中国期货市场年鉴2020: 在证监会统一部署下,证监会监管自2007年起,监管从2004年至2016年,期货市场一直是为现货交易市场服务的,整个市场到今天,规模相差巨大。在12月1日正式下发了中国期货业协会发布的《关于整顿期货业协会独立董事职责的意见》(征求意见稿), 该文件显示,拟制定期货公司监督管理试行办法,通过会议、咨询、自律等组织,起草更加严格的自律管理规则,为期货公司作出业务规范,为现货交易市场参与者提供交易场所和交易场所的规范,对规范相关市场行为作出规定。 作为证监会、期货交易所以及监控中心(中国期货业协会)的主要负责人,关于期货公司为其负责人、有关人员、执法人员,应当经中国证监会核准,对公司的经营行为依法依规进行自律管理。
中国期货业协会自2007年7月1日起,不再担任中国证监会的统一执法职能,而是按照自律监管的要求,对从事期货交易的交易者进行自律监管。自律监管的实施是维护期货市场秩序和经济金融秩序的重要举措,建立起守法自律的主体地位,有利于规范相关期货市场、促进期货市场创新发展。
中国期货业协会执行副会长李强表示,自律监管是期货市场风险防控的关键手段。自律监管制度实施后,交易者、经营机构、从业人员、期货公司、从业人员和期货市场交易者等期货经营机构和期货市场从业人员就可以通过多种方式履职尽责,履行责任。他认为,中国期货业协会作为期货市场的自律性组织,贯彻落实了制定自律规则的重要原则。自律管理是期货市场大治的法宝之一,是一种必要素质。具体来说,对自律组织制定约束、调整交易规则、净化市场环境的指引;对自律组织开展监管检查,当务之急就是要及时制止。
李强认为,自律管理是期货市场投资者与期货市场法治建设的核心。自律管理既是期货市场的法宝,也是期货市场的法宝,具有非常重要的基础,要坚持系统观念、合约规则、交易监控系统和行为监控系统。自律管理的目的是将守法风险作为工作的出发点,科学决策,充分发挥期货市场的决定性作用,维护市场的公平、公开、公正。对期货市场的违法行为,首先要切实做好自律管理,坚决严厉打击。其次,要树立一个良好的投资者适当性理念,严控贪腐问题,严格执行期货交易规则,确保投资者权益保护,防范风险。再次,要严控涉密信息,在国内期货市场的高风险、高风险地区,多采取严厉的监管措施,依法合规投资,建立健全期货市场的内部监控机制,坚决打击编造传播虚假信息、编造传播虚假信息、利用散播虚假信息,给投资者带来亏损的机会。
期货业自律监管转型为期货行业改革提供了新的实践路径。李强表示,协会当前建立的自律监管制度,有利于稳定期货行业运行,切实保护投资者权益,更好地保护投资者的合法权益,促进期货市场健康发展。
浙江证监局日前接受采访时表示,自律管理是期货行业改革的重要方向之一。随着期货行业自律管理进入新阶段,自律管理应成为期货行业改革的核心驱动力量。以法律为指引,构建自律监管体系,是期货行业改革发展的必由之路。在此背景下,协会将不断完善自律管理体系,严格执行自律管理要求,建立健全自律监管体系,共同维护期货市场秩序和市场秩序。
第一,要建立以自律监管为基础,明确自律管理职责。要提高自律管理水平,以市场化法制化手段规范期货交易行为,推进期货市场与行业健康发展,提升行业服务实体经济能力,引导行业做出正确的贡献。