非法经营期货罪案例有哪些?
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以下处罚类型涉及的非法期货经纪
2016年7月31日,北京证监局网站发布了一则行政处罚信息,主要是指违反《期货交易管理条例》的规定。当事人违法经营期货业务的,为经营者提供服务。
2016年7月30日,北京证监局网站发布了一则行政处罚信息。该机构涉及深圳市期货交易所上海分公司证券业务部和深圳分公司期货业务部,主要负责人为王某某。王某某违法经营期货业务,涉案金额为100万元,其中账户资金为300万元。2016年7月29日,该机构收到深圳市期货交易所上海分公司的通知,经证监会稽查局调查,该机构违反《期货交易管理条例》的规定,对该机构涉嫌违法经营期货业务作出行政处罚。
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非法经营期货经纪案件案例
2016年5月30日,某光大期货在山东省东营区注册成立的光大期货有限公司(“光大期货”),该公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务。该公司的主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。2016年6月30日,该公司向青岛市监管局报送了《关于对光大期货股份有限公司开展实际控制关系账户管理工作的批复》,主要负责人为王某某。该公司主要负责人为王某某。2016年7月30日,该公司向青岛市监管局报送了《关于对王某某涉嫌非法经营期货经纪、证券投资咨询、资产管理等业务的批复》,主要负责人为王某某。
2018年7月31日,光大期货收到深圳证监局出具的《关于对王某某涉嫌非法经营期货经纪、证券投资咨询、资产管理等业务进行实际控制的监管通知》,该公司为王某某提供开户银行的相关信息服务,收到《关于王某某涉嫌非法经营期货经纪、证券投资咨询、资产管理等业务进行实际控制的监管通知》。王某某涉嫌非法经营期货经纪、期货投资咨询、期货投资咨询、资产管理等业务,经监管部门调查,发现王某某涉嫌非法经营期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务,对王某某处以罚款。
2018年4月12日,山东烟台耀华期货股份有限公司以涉嫌非法经营期货经纪、证券投资咨询等罪名被证监会移送公安机关。2019年4月24日,山东省烟台市公安局收到山东省烟台市公安局刑事拘留通知书。
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涉嫌犯罪的期货经纪公司
此外,在山东省烟台市金融发展中心,也有从事期货投资咨询业务的公司。该公司于2019年5月12日上线交易功能。
2018年10月22日,淄博市金融发展中心挂牌成立。
在该公司的业务模块中,除了提供期货经纪、证券投资咨询等投资咨询服务外,还提供股指期货、商品期货、利率期货、国债期货、利率期权、股指期货、利率互换等金融衍生品。该公司目前有50多个分公司,其中主要客户为上海海通期货、永安期货、海通期货、永安期货、海通期货、国信期货、国元期货、中信期货、建信期货、宏源期货、鲁证期货、中融汇信期货、中信建投期货、华泰期货、宏源期货、光大期货、宏源期货、广发期货、海通期货、中泰期货、海通期货、兴业期货、东海期货、方正中期期货、中信期货、中州期货、首创期货、东兴期货、民生期货、国信期货、光大期货、东海期货、弘业期货、鹏鼎期货。
从这20多家期货公司的主要经营管理角度来看,不难发现该公司的主要业务有期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、期货投资咨询、资产管理、基金销售。